(文章來源:深圳證監局)

    為貫徹落實習近平總書記關于加快形成“投資者權益得到充分?;さ墓善筆諧 敝匾不熬?,《國務院辦公廳關于進一步加強資本市場中小投資者合法權益?;すぷ韉囊餳罰ü旆2013]110號)和2016 年全國證券期貨監管工作會議精神的要求,近期深圳證監局向轄區發出通知,全面啟動投資者?;ぁ襖短煨卸弊ㄏ罟ぷ?。

    “藍天行動”以推動中小投資者合法權益得到充分?;?、使投資者有實實在在的獲得感為目標,以經營機構落實投資者適當性管理、上市公司提高信息披露質量為重點,多渠道多形式開展投資者教育,引導投資者樹立理性投資理念,提高風險意識和自我?;つ芰?,打擊市場違法違規行為,凈化市場空間,使轄區資本市場的天更藍。

    在“藍天行動”中,深圳證監局以監管部門采取監管行動、自律組織實施自律行動、各市場主體配合的多管齊下工作思路,全面推進投資者?;すぷ?。主要開展以下五方面工作:

    一是督促經營機構梳理適當性管理、客戶分類和風險評估相關制度,查漏補缺,強化內部培訓等,落實“了解你的客戶”原則,加強適當性管理;二是督促完善投資者服務、信息披露內部控制和代銷產品公示以及配合風險揭示錄音錄像“雙錄”試點工作安排等,要求上市公司深化信息披露、鼓勵其開展投資者?;すぷ髯暈移蘭?、在定期報告發布時專項披露投資者?;すぷ鞅ǜ?;要求經營機構加強代銷產品的風險提示;三是繼續發揮“四位一體”多元化糾紛解決機制作用,督促經營機構進一步健全投訴處理機制,嚴格落實首要責任相關要求,對未和解糾紛通過調解“直通車”機制轉調解中心辦理,及時分析總結投訴及處理情況提高投訴辦理水平等;四是通過與經營機構聯合開展投資者教育活動,加大執法工作宣傳力度等,持續推進“理性投資”投資者教育活動;五是加強宣傳、改進投資者接待服務等配套工作。

    深圳證監局在通知中還要求轄區各上市公司、經營機構及自律組織從資本市場改革發展的大局、資本市場各參與方共存共榮的高度認識投資者?;の侍?,在開展各項業務時貫徹投資者?;だ砟?,融入投資者?;じ饗鉅?,積極參與到“藍天行動”中來,以切實實現對投資者合法權益的?;?。